​ 上海银益投资管理有限公司是由上海市人民政府批准成立，并经上海市工商行政管理局登记注册的投资管理公司，公司作为独立法人机构，上海银益投资管理有限公司从成立之初，就遵照相关规定，建立、健全了内部控制机制、投资决策机制和合规管理制度，在实际工作中不断充实、完善，并严格遵照执行，以规范业务运作，防范业务风险和利益冲突。公司的主要制度包括： 

《上海银益投资管理有限公司章程》

《上海银益投资管理有限公司执行委员会工作制度》

《上海银益投资管理有限公司投资决策委员会工作制度》

《上海银益投资管理有限公司投资项目管理制度》

《上海银益投资管理有限公司研究管理制度》

《上海银益投资管理有限公司风险管理制度》

公司各项制度主要内容包括：

一、项目投资流程、投资标准及投资比例限制

《上海银益投资管理有限公司投资项目管理制度》对项目投资流程、投资标准及投资比例限制有如下要求：

1、投资业务流程分为四个主要阶段：项目遴选与决策审批、项目实施与交易管理、仓位管理与投资回收、项目绩效评估等环节。

2、现阶段项目公司的选择标准主要包括：公司所处行业属于国家重点扶持行业且连续盈利，具备技术、资源、市场、人才等方面的独特发展优势，重点关注具有竞争性和成长前景的行业或产业。

3、投资项目的阶段配置：根据企业所处的发展阶段，公司投资企业在时机把握上重点关注企业的成长期和扩张期阶段，适度关注成熟期企业。

二、投资决策风险控制

根据《上海银益投资管理有限公司投资决策委员会工作制度》和《上海银益投资管理有限公司投资项目管理制度》的规定，对投资决策风险控制做出如下制度安排：

1、为了降低决策失误的风险，投资决策采用集体决策机制。项目立项、投资决策和退出决策由投资决策委员会集体决策。

2、对于单项投资金额不超过3,000万元的项目,由公司投资决策委员会表决通过方可进行投资；对于单项投资金额超过3,000万元的项目，还须报公司董事会审议通过方可投资。

3、投资决策委员会会议应在表决的基础上形成审核结论。审核结论应包括以下内容：审核意见、表决结果、出席会议的委员名单和投票记录。所有参会委员均应在审核结论上签名。

三、公司风险控制遵循的原则

根据《上海银益投资管理有限公司风险管理制度》，公司在日常运作中需遵守以下风险管理原则：

1、合法性原则：内部风险管理必须符合国家有关法律、法规及监管机构的监管要求，以有效地控制风险，确保投资业务各项工作合法运行。

2、完整性原则：内部风险管理必须覆盖公司全部流程和操作环节，渗透投资业务各过程和业务环节，并根据不同的岗位制订相应的管理制度，以达到全面管理和约束作用。

3、有效性原则：各种内部风险管理制度必须严谨、科学，以全面、有效地控制公司经营管理活动；同时，内部风险管理制度应具有较强的操作性和适应性，从而使内部风险管理制度更有针对性，并落到实处；内部风险管理制度还要根据国家有关法规及公司经营活动的变化适时调整，以达到有效控制的目的。

4、审慎性原则：本着“稳健经营”的原则，审慎经营，确保股东利益最大化。

5、独立性原则： 内部风险管理要求必须科学设置职能部门和各重要岗位，并对不同岗位、不同权限的人员实行职责分离，使其相互配合、相互制约。

四、公司的独立性

1、业务独立：公司的业务范围仅限于投资及法律允许的其他业务。具有完整的业务流程和独立的决策体系。

2、资产独立：公司对所拥有的资产具有完全的控制和支配权，不存在股东占用公司资产和资金的情形。

3、人员独立：公司在劳动、人事及工资管理上完全独立，拥有适应公司发展需要的、独立的组织架构。

4、决策独立：公司投资决策委员会由公司总经理、高级管理人员、研究总监、投资总监组成，负责项目投资立项审批、限定金额以下单一项目审批以及项目退出决策。投资决策委员会成员共七名，有效保证了公司投资决策的独立性，以控制投资风险。

5、财务独立：公司拥有独立的财务部门，具有独立的财务核算体系，建立独立的财务会计制度和财务管理制度，财务人员均专职工作。公司独立在银行开立账户，不存在资金或资产被股东任意占用的情况。公司作为独立的纳税人，依法独立纳税，不存在与股东混合纳税情况。

6、机构独立：公司拥有独立健全的组织机构，执行委员会、投资决策委员会等机构独立运作。

五、员工道德风险控制

公司注重加强员工职业道德教育，提升员工的职业操守和素质，要求员工维护公司利益、勤勉尽职、严守商业机密、诚实信用、守法合规。

                   3、投资项目的阶段配置：根据企业所处的发展阶段，公司投资企业在时机把握上重点关注企业的成长期和                            扩张期阶段，适关注成熟期企业。

                        3、投资决策委员会会议应在表决的基础上形成审核结论。审核结论应包括以下内容：审核意见、表决结                               果、出席会议的委员名单和投票记录。所有参会委员均应在审核结论上签名。

                         5、独立性原则： 内部风险管理要求必须科学设置职能部门和各重要岗位，并对不同岗位、不同权限的人员                          实行职责分离，使其相互配合、相互制约。